违反反洗钱规定，徽商银行被罚431万
2023-06-03 03:50:28 来源：科技金融在线
“值得一提的是，徽商银行已经有三任董事长先后落马。其中，包括首任董事长戴荷娣以及第三任董事长李宏鸣。”
【资料图】
据央行合肥支行，因违反反洗钱规定，徽商银行被罚431万，多名责任人被罚。
具体违规事由如下：
未按规定开展持续的客户身份识别；
未按规定开展重新的客户身份识别；
未按规定开展客户风险等级划分工作；
未按规定对高风险客户采取强化尽职调查；
未按规定对异常交易进行人工分析、识别，排除理由不合理，或可疑交易报告理由不完整；
为身份不明的客户提供服务。
此外，时任公司银行部副总经理刘俊对未按规定对3户非自然人客户开展客户身份持续识别等3项违法违规行为负责，被罚2.73万。
时任零售银行部副总经理陈军对未按规定对19户自然人客户开展客户身份持续识别等等3项违法违规行为负责，被罚3万。
时任合规部总经理助理朱佳对未按规定开展客户风险等级划分工作等3项违法违规行为负责，被罚3万。
时任运营管理部资深经理刘丽群对行为身份不明的客户提供服务违法违规行为负责，被罚1万。
徽商银行是全国首家由城市商业银行、城市信用社联合重组成立的区域性股份制商业银行，于1997年4月4日注册成立，2013年11月12日在香港联交所主板挂牌上市。
值得一提的是，徽商银行已经有三任董事长先后落马。其中，首任董事长戴荷娣已于去年5月30日，被执行有期徒刑12年，并处罚金75万。
第三任董事长李宏鸣于去年11月4日被查，今年4月27日，被开除党籍，按规定取消其享受的待遇。随后，5月23日，李宏鸣被提起公诉。
此外，去年3月18日，徽商银行另一原董事长吴学民接受调查。同年11月17日，吴学民被双开。
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